2021-068延安醫藥：申請公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導備案及其進展公告
一、公司公開發行股票并在北京證券交易所上市輔導情況
（一）與天風證券股份有限公司簽訂書面輔導協議（如適用）
上海延安醫藥洋浦股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2021年12月18日與天風證券股份有限公司（以下簡稱“天風證券”）簽訂了《上海延安醫藥洋浦股份有限公司與天風證券股份有限公司關于向不特定合格投資者公開發行股票并上市之輔導協議》。
（二）提交輔導備案申請（如適用）
公司于2021年12月20日向中國證券監督管理委員會海南監管局（以下簡稱“海南證監局”）報送了輔導備案申請材料，輔導機構為天風證券。
（三）輔導備案材料受理（如適用）
海南證監局已于2021年12月21日受理公司提交的向不特定合格投資者公開發行股票并上市輔導備案申請。
二、風險提示
公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。
公司為在全國中小企業股份轉讓系統連續掛牌滿12個月的創新層公司。根據公司已披露的《2019 年年度報告》和《2020年年度報告》，公司 2019 年度、2020 年度經審計的歸屬于掛牌公司股東凈利潤（以扣除非經常性損益前后孰低者為依據）分別為 2,945.10萬元、2,108.95 萬元，加權平均凈資產收益率分別為6.23%、4.23%（以扣除非經常性損益前后孰低者為依據），尚不符合《上市規則》第2.1.3條規定的在北交所上市的財務條件，請投資者關注風險。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（試行）》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北交所上市情形。
請投資者關注風險。
公司將根據相關事項進展情況嚴格按照法律法規的規定和要求,及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者關注,并注意投資風險。
特此公告。
三、備查文件目錄
《上海延安醫藥洋浦股份有限公司與天風證券股份有限公司關于向不特定合格投資者公開發行股票并上市之輔導協議》
上海延安醫藥洋浦股份有限公司
董事會
2021年12月24日
關注
滬公網安備 31011202002328號 互聯網藥品信息服務資格證書:(瓊)-非經營性-2018-0012
